CLSA

CLSA Ltd. (ehemals Credit Lyonnais Securities Asia) ist eine Kapitalmarkt- und Investmentgruppe mit Fokus auf alternative Anlagen, Vermögensverwaltung, Unternehmensfinanzierung und Kapitalmärkte, Wertpapierhandel und Vermögensverwaltung für Firmen- und institutionelle Kunden. ^{[ 1 ]}

CLSA wurde 1986 von zwei ehemaligen Journalisten gegründet und hat seinen Hauptsitz in Hongkong sowie Niederlassungen oder Repräsentanzen in 20 Städten im asiatisch-pazifischen Raum sowie in Amsterdam , London und New York . 2013 wurde CLSA von CITIC Securities , Chinas größter Investmentbank, für 1,3 Milliarden US-Dollar übernommen.

1986 nahm Winfull Laing & Cruickshank Securities in Hongkong den Geschäftsbetrieb auf, mit dem ehemaligen Wirtschaftsjournalisten Jim Walker als Vorsitzendem. Das kleine Brokerhaus war ein 50:50-Joint-Venture zwischen der Familie Woo Hon Fai und Alexander Laing & Cruickshank.

Im darauffolgenden Jahr erwarb Crédit Lyonnais Alexander Laing & Cruickshank, und nach verschiedenen Umstrukturierungen entstand Walkers Start-up 1989 als Credit Lyonnais Securities Asia (CLSA).

Im Jahr 2003 wurde Crédit Lyonnais, einschließlich CLSA, von Crédit Agricole, Frankreichs größter Privatkundenbankengruppe, übernommen. CLSA blieb bis 2012 Teil von Crédit Agricole. In diesem Jahr verkaufte Crédit Agricole einen Anteil von 19,9 Prozent an das chinesische Unternehmen CITIC Securities. ^{[ 2 ]} Am 31. Juli 2013 erwarb CITIC Securities die verbleibenden 80,1 Prozent von CLSA von Crédit Agricole, wodurch CLSA vollständig in den Besitz von CITIC Securities überging.

Zu den Kontroversen, die das Unternehmen erschüttert haben, gehören die Rüge der Securities and Futures Commission im Mai 2004, die E-Mail-Affäre um mutmaßliche Wahlmanipulationen bei Asiamoney im Jahr 2005 und die Verurteilung von Allen Lam wegen Insiderhandels im Juli 2009. ^{[ 3 ] [ 4 ] [ 5 ]}

CLSA hat seinen Hauptsitz in Hongkong und beschäftigt über 3.000 Mitarbeiter in 21 Städten in Asien, Australien, Europa und den Vereinigten Staaten.

Im Jahr 2018 nahmen rund 1.500 CEOs und CFOs aus mehr als 570 Unternehmen an den CLSA-Foren teil, um sich vor mehr als 1.900 institutionellen Investoren aus aller Welt zu präsentieren und mit ihnen in Kontakt zu treten. Zusätzlich fanden fast 5.200 private Treffen statt.

Im November 2016 fungierte CITIC CLSA als alleiniger Bookrunner für die 250-Millionen-US-Dollar-Anleiheemission von CEFC Shanghai. CITIC CLSA verschwieg dem Markt, dass die Anleihe zum festgelegten Preis nur zu 60 % gezeichnet war. Um die in der Bilanz von CITIC CLSA verbliebene Anleihe im Wert von 100 Millionen US-Dollar loszuwerden, manipulierte das Unternehmen den Anleihepreis am Sekundärmarkt. ^{[ 6 ]}

Im Mai 2018 kündigte die CITIC Group an, die von CEFC Europe geschuldeten rund 450 Millionen Euro innerhalb weniger Tage an die Finanz- und Bankengruppe J&T zurückzuzahlen. Da die Schulden jedoch eine Woche später noch nicht beglichen waren, gab J&T bekannt, die Aktionärsrechte übernommen und ein Krisenmanagement bei CEFC Europe eingeleitet zu haben. ^{[ 7 ] [ 8 ]} Wenige Tage später geriet CEFC Shanghai mit Anleihezahlungen in Höhe von 327 Millionen US-Dollar in Verzug und bot an, die Zahlungen sechs Monate nach dem Fälligkeitstermin zu leisten. ^{[ 9 ]}

Bis heute hat CEFC Shanghai die Anleihezahlungen in Höhe von 327 Millionen US-Dollar nicht geleistet. Im Oktober 2020 reichten einige CEFC-Anleiheinhaber in Hongkong eine Beschwerde bei der Hongkonger Wertpapier- und Futures-Kommission (SFC) gegen den alleinigen Emissionsgaranten CITIC CLSA ein. In dem Schreiben wird CITIC CLSA vorgeworfen, die Regeln und Vorschriften der SFC „offensichtlich“ verletzt, Täuschung und Marktmanipulation begangen und gegen die SFC-Regeln zu Interessenkonflikten verstoßen zu haben. ^{[ 10 ]}

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