Waddell & Reed Financial, Inc. war ein 1937 in Kansas City, Missouri , gegründetes US-amerikanisches Vermögensverwaltungs- und Finanzplanungsunternehmen . Von 1998 bis 2021 war es börsennotiert und hatte seinen Hauptsitz kurzzeitig in Overland Park, Kansas . Vor dem Verkauf des Unternehmens war ein Umzug zurück in die Innenstadt von Kansas City geplant . Es betrieb Tochtergesellschaften in den Bereichen Vermögensverwaltung und Vertrieb, darunter die Ivy Investment Management Company und die Waddell & Reed Investment Management Company. [ 2 ]

Das Unternehmen vertrieb seine Produkte über drei Hauptkanäle:

  • Beraterkanal (ein Netzwerk von persönlichen Finanzberatern im ganzen Land);
  • Großhandelskanal (unabhängige Broker/Händler, registrierte Anlageberater und Altersvorsorgeplattformen); und die
  • Institutioneller Kanal (Pensionspläne, leistungsorientierte Pensionspläne und Stiftungsvermögen).

Geschichte

Die Geschichte des Unternehmens reicht bis zum 3. September 1937 zurück, als es von Chauncey Waddell und Cameron Reed gegründet wurde. Es gehörte zu den ersten Anbietern von Fonds nach dem Investment Company Act von 1940. Zwei seiner Fonds – der United Income Fund und der United Accumulative Fund – zählten zu den ersten Investmentfonds in den Vereinigten Staaten. Die ersten Büros befanden sich in Kaufhäusern .

Die Continental Investment Corporation aus Boston kaufte Waddell & Reed 1969 für 82,5 Millionen US-Dollar. Die Liberty National Insurance Holding Company, später umbenannt in Torchmark Corporation , erwarb das Unternehmen 1981 für 160 Millionen US-Dollar. [ 3 ] 1998 gliederte Torchmark Waddell & Reed in einem Deal aus, bei dem Torchmark-Aktionäre für je 10 gehaltene Torchmark-Aktien 3 Aktien von Waddell & Reed erhielten. [ 4 ]

Im Jahr 2010 geriet das Unternehmen aufgrund seiner Beteiligung am sogenannten „Flash Crash“ in den Fokus der Öffentlichkeit , wie aus einem Bericht der US-amerikanischen Börsenaufsichtsbehörde (SEC) und der Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hervorgeht. Berichten zufolge löste ein Fehler im Berechnungsalgorithmus von Waddell & Reed in Verbindung mit dem starken Wettbewerb durch Hochfrequenzhändler einen massiven Kurssturz bei S&P 500 E-mini-Futures aus. [ 5 ] Eine spätere Analyse der Chicago Mercantile Exchange ( CME) kritisierte die irreführende Darstellung des SEC/CFTC-Berichts, der Waddell & Reed zu viel Schuld zuschrieb. Das Unternehmen war lediglich für 1,3 % des gesamten relevanten Handelsvolumens des Tages und für etwa 9 % des Handelsvolumens im kürzeren Zeitraum des Crashs verantwortlich. [ 6 ]

Im Februar 2016 kündigte Waddell & Reed den Kauf von mindestens 8,2 % des spanischen Unternehmens Abengoa an , das sich in ernsten finanziellen Schwierigkeiten befand. [ 7 ]

Im Jahr 2021 wurde Waddell & Reed von Macquaire Asset Management, einem Geschäftsbereich der Macquarie Group , übernommen [ 8 ] und wurde dadurch zu einer hundertprozentigen Tochtergesellschaft. Macquarie verkaufte anschließend im April 2021 das Vermögensverwaltungsgeschäft von Waddell & Reed an LPL Financial und fusionierte das Asset-Management-Geschäft, Ivy Managements, mit Delaware Funds . [ 9 ]

Referenzen

  1. ^ „Waddell & Reed Financial Inc. 13F Jahresbericht (2024) – wallmine.com“ . wallmine.com .
  2. ^ Market Watch, Inc. „Waddell & Reed Unternehmensübersicht“
  3. ^ „Waddell & Reed, Inc. – Unternehmensgeschichte“ . Fundinguniverse.com . Abgerufen am 2. Oktober 2010 .
  4. ^ „Torchmark kündigt Ausgliederung von Waddell & Reed an – BIRMINGHAM, Ala., 16. Okt. /PRNewswire/“ (Pressemitteilung). Alabama: Prnewswire.com . Abgerufen am 2. Oktober 2010 .
  5. ^ „Der ‚Flash-Crash‘ von 2010: Wie er sich ereignete“ . The Guardian . 22.04.2015 . Abgerufen am 20.07.2022 .
  6. ^ Stellungnahme der CME zum SEC-CFT-Bericht über den Flash Crash: http://investor.cmegroup.com/investor-relations/releasedetail.cfm?ReleaseID=513388 . Abgerufen am 30. Juni 2013. Archiviert am 5. Juli 2013.
  7. ^ „Der Fondo Waddell wurde im zweiten Accionista de Abengoa konvertiert“ . Expansión.com (auf Spanisch). 15.02.2016 . Abgerufen am 22.07.2022 .
  8. ^ Dornbrook, James (30. April 2021). „Der Verkauf von Waddell & Reed an Macquarie Asset Management für 1,7 Milliarden US-Dollar ist offiziell“ . Kansas City Business Journal . Abgerufen am 8. Juni 2021 .
  9. ^ „Macquarie Group übernimmt Waddell & Reed Financial, Inc. und geht eine langfristige Partnerschaft mit LPL Financial ein“ (Pressemitteilung). 3. Dezember 2020.