Das Canadian Securities Institute ( CSI ; früher CSI Global Education ) ist eine kanadische Organisation, die Lizenzierungskurse, fortgeschrittene Zertifizierungen, Weiterbildungen und maßgeschneiderte Schulungen für Finanzdienstleistungsexperten in Kanada und international anbietet.

CSI bietet Lizenzen und Prüfungen an, um die regulatorischen Anforderungen für die Tätigkeit im kanadischen Finanzdienstleistungssektor zu erfüllen. Es wird von der Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) und den Canadian Securities Administrators (CSA) anerkannt. [ 1 ]

CSI hat seinen Sitz in Toronto und Montreal und gehört zu Moody’s Analytics . Die vom Institut angebotenen Zertifizierungen werden von mehreren ausländischen Wertpapieraufsichtsbehörden anerkannt, darunter in den USA, Frankreich, Großbritannien, Singapur und Hongkong.

Kurse, Programme und Zertifikate

Das Canadian Securities Institute bietet 100 Kurse, 11 Zertifikatsprogramme, spezialisierte Qualifikationen sowie Weiterbildungsprogramme für kanadische Finanzexperten an, vorwiegend im Bereich der Finanzberatung.

Der Canadian Securities Course (CSC) gilt im kanadischen Finanzdienstleistungssektor als faktische Zugangsvoraussetzung für viele Karrieren. Er wurde erstmals 1964 angeboten und ist seitdem fester Bestandteil der Qualifikationsanforderungen für die Registrierung als Anlageberater bei einem IIROC-Mitgliedsunternehmen. Der CSC ist zudem Voraussetzung für Vertreter von Investmentfonds und Händlern im Freiverkehr. Das Canadian Securities Institute (CSI) bietet darüber hinaus eine vereinfachte Version für motivierte Anleger an, die ihre Finanzkenntnisse erweitern möchten, aber keine Karriere als Börsenmakler anstreben. [ 2 ]

CSI bietet Programme und Kurse in verschiedenen Formaten an, darunter Fernstudium (vorwiegend online) und Präsenzstudium, um sie möglichst zugänglich zu machen. [ 1 ] Einige Kurse werden über Community Colleges in Ontario angeboten (z. B. Fanshawe College in London, Ontario , und Centennial College in Toronto). [ 3 ] Das PFP kann für einen MBA (Financial Services) an der Dalhousie University angerechnet werden . [ 4 ]

Fachzertifikate

Die elf vom Canadian Securities Institute angebotenen Spezialzertifikate vermitteln Fachwissen in spezifischen Bereichen des Finanz- und Investmentmanagements. [ 5 ] Einige sind eigenständig, andere bieten eine Zwischenqualifikation für den Erwerb einer entsprechenden Zertifizierung. Es handelt sich um folgende Zertifikate:

  • Ruhestandsstrategie
  • Einhaltung der Vorschriften für Wertpapierhändler
  • Finanzdienstleistungsberatung
  • Nachlassplanung und Treuhandstrategie
  • Strategien für den Derivatemarkt
  • Beratung für Kleinunternehmen
  • Fortgeschrittene Anlageberatung
  • Handel und Verkauf von festverzinslichen Wertpapieren
  • Aktienhandel und -verkäufe
  • Fortgeschrittene Beratung zu Investmentfonds
  • Privatkundenbanking

Bezeichnungen

Das Canadian Securities Institute bietet folgende Spezialbezeichnungen und Auszeichnungen an:

PFP – Persönlicher Finanzplaner

Eine umfassende Qualifikation für Finanzberatung, die in Finanzinstituten weit verbreitet ist. Sie ist in ganz Kanada außer Quebec anerkannt und nach ISO 17024* akkreditiert. (CSI bietet außerdem eine Ausbildung an, die den Anforderungen der Provinz Quebec entspricht und zur IQPF-Prüfung für Finanzplanung sowie zum Erwerb der Qualifikation „Financial Planner (Pl. Fin.)“ führt.) [ 6 ]

CIM – Chartered Investment Manager

Bezeichnung, die es Anlageexperten ermöglicht, die regulatorischen Anforderungen für die Erbringung von diskretionären Portfoliomanagement- Dienstleistungen [ 7 ] in Kanada zu erfüllen.

CSWP – Chartered Strategic Wealth Professional

Bezeichnung für Anlageberater, Finanzberater, Finanzplaner und Lebensversicherungsspezialisten, die in einem Wertpapierhaus, einer Bank oder einer Finanzplanungsorganisation tätig sind und vermögende Kunden in Finanzfragen beraten (früher bekannt als Ch.P. Strategic Wealth).

Mitglied des Canadian Securities Institute (FCSI)

Dies ist die höchste Auszeichnung und Ehre, die vom Canadian Securities Institute verliehen wird. [ 8 ] Ende 2012 besaßen 3.469 Finanzdienstleistungsexperten die Mitgliedschaft als Fellow des CSI. Pro Jahr können maximal zwei Personen mit der Ehrenmitgliedschaft als FCSI ausgezeichnet werden.

MTI – Experte für Nachlass- und Vermögensverwaltung

Für fortgeschrittene Fachleute im Bereich Nachlass- und Vermögensverwaltung, die in Treuhandgesellschaften und Anwalts- oder Wirtschaftsprüfungsgesellschaften mit hochrangigen Vermögensverwaltungsspezialisten wie z. B. Treuhand-/Steuerberatern, leitenden Treuhandbeamten, Nachlassplanern und Treuhandverwaltern zusammenarbeiten. Die MTI-Zertifizierung wurde 1976 eingeführt. Im Beraterbericht 2012 von Investment Executive stellte man fest, dass 12,3 % aller Finanzberater die CIM-Zertifizierung, 10,3 % die PFP-Zertifizierung und 10,2 % die Fellows des Canadian Securities Institute waren. [ 9 ]

Internationale Bildungsaktivitäten

Neben der Finanzbildung in Kanada arbeitet CSI mit Organisationen weltweit zusammen, um Schulungen zur Finanzkompetenz in China [ 10 ] , Europa, dem Nahen Osten, Mittelamerika und der Karibik [ 11 ] anzubieten. Die CSI-Zertifizierungen werden von Aufsichtsbehörden, Finanzorganisationen und -verbänden in Kanada und international anerkannt. [ 1 ] CSI betreibt weltweit 150 Prüfungszentren. [ 12 ]

Zwischen 2005 und 2010 bildete CSI mehr als 1.000 Finanzexperten in China aus. 2009 eröffnete das Unternehmen sein erstes Büro in China – in Shanghai. [ 13 ]

Geschichte

Das CSI wurde 1970 von kanadischen Finanzselbstregulierungsorganisationen (SROs) als „Canadian Securities Institute“ gegründet und änderte seinen Namen 2002 nach der Umwandlung in ein gewinnorientiertes Unternehmen unter dem Namen CSI Global Education Inc. Es ist allgemein als Canadian Securities Institute bekannt.

  • 1964: Der Canadian Securities Course wird erstmals angeboten.
  • 1970 : Gründung als Canadian Securities Institute. Bis Ende 2012 hatten mehr als 750.000 Fachleute aus dem Finanzdienstleistungssektor an den Kursen des Instituts teilgenommen.
  • 1976 : Einführung der Fellowship des Canadian Securities Institute (FCSI) und der Member Trust Institute (MTI)-Bezeichnung.
  • 1993 : Einführung neuer Ausbildungsbezeichnungen in Finanzplanung und Portfoliomanagement. Ausweitung des Angebots über die Wertpapierbranche hinaus auf Banken, Investmentfondsgesellschaften und Universitäten.
  • 1999 : Erste Liste internetbasierter Kurse auf der Website von CSI veröffentlicht.
  • 2000 : Einführung einer speziellen Zertifizierung für Spezialisten im Bereich Finanzderivate. Die erste derartige Zertifizierung, die international angeboten wurde.
  • 2001 : Als einer von zehn Bildungsanbietern in Kanada erhielt er die Akkreditierung, kanadischen Studenten eine Lebensversicherungslizenz zu erteilen.
  • 2003 : Das Canadian Securities Institute wird in CSI Global Education Inc. umbenannt. Seit 2012 verwendet CSI wieder den Namen „Canadian Securities Institute“.
  • 2005: Start der kanadisch-chinesischen Initiativen. Entwickelt in Zusammenarbeit mit der Securities Association of China (SAC), bringt sie chinesische Finanzdienstleistungsexperten zu Weiterbildungsprogrammen (von Grundlagen bis zu Fortgeschrittenenkursen) nach Toronto.
  • 2006 : Im Januar wurde das Unternehmen von der Investmentfirma Onex Corporation übernommen.
  • 2007 : Das Institute of Canadian Bankers (ICB) wird von CSI übernommen. [ 14 ] Dadurch kann CSI sein Angebot an Aus- und Weiterbildungen im Finanzdienstleistungssektor erweitern. Es werden nun auch fortgeschrittene Schulungen zu Lizenzierung und Compliance in den Bereichen Bankwesen, Investment, Vermögensverwaltung, Versicherung, Treuhandwesen und Management angeboten.
  • 2010 : Übernahme durch die Moody's Corporation [ 11 ] für 155 Millionen kanadische Dollar. [ 15 ] CSI ist Teil des Schulungs- und Zertifizierungsbereichs von Moody's Analytics.
  • 2011: Elf (11) Kurspakete wurden von CSI eingeführt, um Fachkräften den Erwerb verschiedener Zertifizierungen zu ermöglichen. Dazu gehören die Zertifizierungen zum Personal Financial Planner (PFP), CIM und Certified Financial Planner. [ 8 ] Die Zertifizierung zum Canadian Investment Manager wurde im September 2011 in Chartered Investment Manager (CIM) umbenannt, um die Anerkennung außerhalb Kanadas zu verbessern.
  • 2012 : Das Canadian Securities Institute und seine Bezeichnung Personal Financial Planner (PFP) erhalten die ISO 17024- Akkreditierung durch das American National Standards Institute (ANSI) .

ISO-Akkreditierung

Das Canadian Securities Institute und seine PFP-Zertifizierung erhielten am 28. Juni 2012 gleichzeitig die ISO 17024-Akkreditierung ( Internationale Organisation für Normung ) vom ANSI ( American National Standards Institute ). [ 16 ]

ISO 17024 legt Standards für „persönliche Zertifizierungen“ – d. h. Berufsbezeichnungen – fest. Die ISO 17024-Akkreditierung bestätigt, dass CSI und das PFP-Programm die Anforderungen an eine Zertifizierungsstelle (und nicht nur an einen Ausbilder/Prüfer) erfüllen.

Partnerschaften und Branchenbeziehungen

Das Canadian Securities Institute (CSI) hat Partnerschaften und/oder Branchenbeziehungen mit einer Vielzahl von Organisationen aufgebaut:

  • IIROC (Investment Industry Regulatory Organization of Canada) : Die Absolvierung bestimmter CSI-Kurse ist Voraussetzung für die Erfüllung der Registrierungskategorien der IIROC.
  • MFDA (Verband der Investmentfondsvermittler Kanadas) : Die Voraussetzungen für die Lizenzierung als Investmentfondsvermittler werden durch den erfolgreichen Abschluss des Canadian Securities Course (CSC) oder des Investment Funds in Canada Course (IFIC) erfüllt. Die Voraussetzungen für die Lizenzierung als Filialaufsichtsbeamter werden durch den erfolgreichen Abschluss des entsprechenden Kurses erfüllt.
  • IFIE (Internationales Forum für Anlegerbildung): [ 17 ] CSI ist Mitglied von IFIE, einer nichtkommerziellen Organisation des privaten Sektors, die sich für eine bessere Anlegerbildung weltweit einsetzt.
  • CFP (Certified Financial Planner) : CSI bietet drei anerkannte Kern- und Aufbaulehrgänge an, die zur Vorzertifizierungsausbildung des FP Canada Institute führen.
  • CMT (Chartered Market Technician) [ 18 ] Einen höheren Status im CMT-Programm erreichen Studierende, die den Kurs für technische Analyse des CSI absolvieren .
  • PRMIA ( Professional Risk Managers' International Association ): Eine Befreiung von der Prüfung 1 des PRM-Zertifizierungsprogramms wird denjenigen gewährt, die den Financial Markets Risk Management Course von CSI absolvieren.
  • STEP ( Society of Trust and Estate Practitioners ): Eine Befreiung vom Kurs „Wills, Trust & Administration“ innerhalb des STEP-Diplomprogramms wird denjenigen gewährt, die die MTI-Zertifizierung von CSI absolvieren.
  • Mortgage Professionals Canada : Die Qualifikation für die AMP-Bezeichnung ist die Absolvierung eines obligatorischen Kurses im Bereich Wohnbaufinanzierung und des Ethikmoduls von Mortgage Professionals Canada.

Referenzen

  1. ^ a b c „Über CSI – Canadian Securities Institute “ . www.csi.ca.
  2. ^ „Canadian Securities Course (CSC®) for Investors* - Canadian Securities Institute“ . www.csi.ca .
  3. ^ http://www.fanshawec.ca/continuing-education/professional-associations/canadian-securities-institute und http://www.centennialcollege.ca/partime/partners/CSI (Archiviert am 02.05.2012 im Internet Archive)
  4. ^ „Akademische Kalender der Dalhousie University – Kalender ansehen“ . academiccalendar.dal.ca .
  5. ^ „CSI - Zertifikate – Canadian Securities Institute“ . www.csi.ca.
  6. ^ „Finanzplanungsprogramm – Quebec – Canadian Securities Institute“ . www.csi.ca .
  7. ^ „Diskretionäres Portfoliomanagement“ . Archiviert vom Original am 24.07.2013 . Abgerufen am 01.08.2013 .
  8. ^ a b „CSI will die Glaubwürdigkeit von Zertifizierungen stärken“ . Investment Executive . 17. Oktober 2011.
  9. ^ „Der Zeit voraus“ . Investment Executive . 24. August 2012.
  10. ^ O'Kane, Josh (7. März 2013). „Wie man einen direkten Einblick in Investitionen in China erhält“ . The Globe and Mail .
  11. ^ a b Staff, IE (22. November 2010). „Moody’s übernimmt CSI Global Education für 155 Millionen US-Dollar“ . investmentexecutive.com . Archiviert vom Original am 8. März 2012.
  12. ^ „Moody’s Analytics – Über uns“ . www.csi.ca. Archiviert vom Original am 20.04.2013.
  13. ^ „Export von Finanzberatung nach China“, Financial Post . Jonathan Chevreau, 3. Dezember 2010, 12:37 Uhr ET;
  14. ^ „CSI Global übernimmt das Institute of Canadian Bankers“ . The Globe and Mail . 2. März 2007. Archiviert vom Original am 24. Oktober 2012.
  15. ^ „Moody’s übernimmt CSI Global“ . Investment Executive . 6. Dezember 2010.
  16. ^ „Zertifikat für die Akkreditierung von Personalzertifizierungsstellen“ (PDF) . ansica.org . 28.06.2012.
  17. ^ "IFIE – Internationales Forum für Anlegerbildung" .
  18. ^ „CMT (Chartered Market Technician)“ . Archiviert vom Original am 31.07.2013 . Abgerufen am 01.08.2013 .