Emulex-Schwindel

Der Emulex-Betrug war ein Wertpapierbetrug , der am 24. August 2000 von dem 23-jährigen Mark Jakob begangen wurde. ^{[ 1 ]} Jakob erzielte einen Gewinn von über 240.000 US-Dollar durch Leerverkäufe der Aktien der Emulex Corporation , wurde jedoch innerhalb einer Woche vom FBI verhaftet und zu 44 Monaten Haft verurteilt. ^{[ 2 ]}

Mark Jakob, ein 23-jähriger Student des El Camino Community College aus der Gegend von Los Angeles , begann Mitte 1999 beim Pressemitteilungsdienst Internet Wire zu arbeiten und blieb dort etwa ein Jahr. Nebenbei soll er gebrauchte Autos aufbereitet haben. In seinem AOL- Profil gab er als persönliches Motto „Let it ride“ an und nannte als Hobbys Las Vegas , Snowboarden und Daytrading . Er handelte fünf Monate lang mit Aktien von Emulex, bevor der Schwindel aufflog. ^{[ 2 ]}

Jakob trat am 18. August 2000 als ordentlicher Mitarbeiter zurück. Am Vortag hatte er 3000 Emulex-Aktien verkauft, in der Hoffnung, dass der Kurs fallen und er die Aktien zu einem niedrigeren Preis zurückkaufen und einen Gewinn erzielen würde. Als der Aktienkurs jedoch über 100 US-Dollar stieg, erlitt Jakob durch den Leerverkauf von Aktien der Emulex Corporation , einem Hersteller von Glasfasergeräten, einen Verlust von fast 100.000 US-Dollar. ^{[ 2 ]}

Um seine Verluste zu vertuschen, verfasste Jakob eine gefälschte Pressemitteilung, in der er behauptete, Emulex habe seine Quartalszahlen korrigiert und den ausgewiesenen Gewinn in einen Verlust umgewandelt. Außerdem sei der CEO von Emulex zurückgetreten. ^{[ 3 ]} Er sandte die Pressemitteilung an Internet Wire und gab sich dabei als Pressesprecher von Emulex aus. Die E-Mail-Adresse des Unternehmens war ein Yahoo-Konto und erst wenige Minuten zuvor an einem Computer in der Bibliothek des El Camino Community College registriert worden . ^{[ 4 ] [ 5 ]}

Am nächsten Morgen wurde die gefälschte Veröffentlichung von Bloomberg Television und anderen Nachrichtensendern aufgegriffen . Der Aktienkurs von Emulex an der NASDAQ fiel innerhalb von 16 Minuten im Vormittagshandel von 103,94 $ auf 43,00 $, was einem Verlust von 2,2 Milliarden $ an Marktkapitalisierung entsprach . ^{[ 3 ]} Jakob nutzte einen Computer im Mandalay Bay Hotel in Las Vegas, um die 3000 Aktien, die er zuvor verkauft hatte, zurückzukaufen und erzielte dabei einen Gewinn von 55.000 $. ^{[ 2 ]} Wenige Minuten später kaufte er weitere 3500 Aktien für etwa 50 $, die er drei Tage später mit einem Gewinn von 186.000 $ verkaufte. ^{[ 2 ]} Der Schwindel flog innerhalb einer Stunde auf, und die Emulex-Aktie erreichte schnell wieder ihren vorherigen Kurs. ^{[ 2 ]}

Die Pressemitteilung war eine betrügerische Aktienmanipulation . Bloomberg entdeckte Jakobs gefälschte Mitteilung gegen 10:13 Uhr, kurz nachdem Emulex mit Hauptsitz in Kalifornien seine Pforten öffnete. Der Aktienkurs fiel um 62 %, bevor Emulex die Fälschung bemerkte und die National Association of Securities Dealers (NASD) aufforderte , den Handel auszusetzen. Dies geschah um 10:29 Uhr ^{[ 6 ]} . Nachdem die Falschmeldung endgültig widerlegt war, wurde der Handel mit Emulex-Aktien wieder aufgenommen, und der Aktienkurs erholte sich fast umgehend und schloss bei 105,75 US-Dollar ^{[ 3 ] .}

Kirk Roller, Senior Vice President von Emulex, forderte empfindliche Strafen und erklärte: „Bei dieser Art von Verbrechen handelt es sich um elektronischen Terrorismus.“ ^{[ 2 ]} Nach sechstägigen Ermittlungen verhafteten FBI-Agenten und ein Bundesstaatsanwalt Jakob am 31. August in seinem Elternhaus in El Segundo , Kalifornien. ^{[ 7 ] [ 2 ]} Er wurde wegen Betrugs mittels elektronischer Kommunikation und Wertpapierbetrugs angeklagt und bei seiner ersten Gerichtsverhandlung von einem Pflichtverteidiger vertreten. ^{[ 8 ]} Die US-Börsenaufsicht SEC reichte kurz darauf eine Zivilklage ein, um Jakobs Vermögen einzufrieren und seine Gewinne aus dem illegalen Betrug zurückzufordern.

Alejandro Mayorkas , US-Staatsanwalt für den zentralen Bezirk von Kalifornien , gab an, dass das FBI Jakobs E-Mail an Internet Wire bis zu einer Computerbibliothek am El Camino Community College zurückverfolgte , wo Jakob bis Anfang August Student gewesen war. ^{[ 2 ]} Die Beamten erkannten, dass die E-Mail von jemandem stammte, der mit den Abläufen von Internet Wire vertraut war, und identifizierten Mark S. Jakob. Seine Börsengeschäfte lieferten einen weiteren Hinweis auf seine Beteiligung: Verkäufe am 17. und 18. August zu Kursen zwischen 72 und 92 US-Dollar führten zu steigenden Verlusten, während die Emulex-Aktie anstieg. ^{[ 2 ]}

Jakob bekannte sich im Dezember 2000 schuldig ^{[ 2 ]} und wurde im März 2001 zu 44 Monaten Haft verurteilt. ^{[ 1 ] [ 9 ]} Im Juli 2001 einigte er sich mit der SEC in einem Zivilverfahren und verpflichtete sich, gemäß den Vergleichsbedingungen rund 353.000 US-Dollar zu zahlen. Diese Summe deckte seine Gewinne von 241.000 US-Dollar, die vermiedenen Handelsverluste von 97.000 US-Dollar sowie Zinsen in Höhe von 15.000 US-Dollar ab. ^{[ 10 ]} Zusätzlich erklärte sich Jakob bereit, eine Geldstrafe in Höhe von 102.642 US-Dollar zu zahlen. ^{[ 10 ]} Jakobs Betrug kostete die Aktionäre von Emulex schätzungsweise 110 Millionen US-Dollar. ^{[ 1 ]}