Nasdaq, Inc.

Nasdaq, Inc. ( / ˈ n æ z d æ k / NAZ -dak) ist ein amerikanischermultinationalerFinanzdienstleistungskonzern, der Daten, Analysen, Software, Börsenfunktionen und Beratungsdienstleistungen für Unternehmen, Vermögensverwalter, Banken, Broker und Börsenbetreiber im gesamten globalen Finanzsystem anbietet. Nasdaq wurde 1971 als weltweit erste elektronische Börse gegründet und ist seit 2000 börsennotiert. DerHauptsitzin New York City, und die Vorsitzende und CEO istAdena Friedman.

Das Unternehmen besitzt und betreibt drei Börsen in den Vereinigten Staaten: die Nasdaq Stock Exchange (an der es auch notiert ist), die Philadelphia Stock Exchange und die Boston Stock Exchange , sowie sieben europäische Börsen: Nasdaq Copenhagen , Nasdaq Helsinki , Nasdaq Iceland , Nasdaq Riga , Nasdaq Stockholm , Nasdaq Tallinn und Nasdaq Vilnius .

Die europäischen Aktivitäten gingen aus der OMX AB (Aktiebolaget Optionsmäklarna/Helsinki Stock Exchange) hervor , die 2003 durch den Zusammenschluss der schwedischen OM AB und der finnischen HEX plc entstand. Seit Februar 2008 gehören die Aktivitäten zur Nasdaq, Inc. (ehemals Nasdaq OMX Group). ^{[ 3 ]} Sie firmieren nun unter dem Namen Nasdaq Nordic und bieten Finanzdienstleistungen an sowie Handelsplätze für Wertpapiere in den nordischen und baltischen Ländern Europas. ^{[ 4 ]}

Die Nasdaq wurde 1971 von der National Association of Securities Dealers (NASD), der heutigen Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), als weltweit erste elektronische Börse gegründet. ^{[ 5 ]} Anfänglich fungierte die Nasdaq als Quotierungssystem für außerbörslich gehandelte Wertpapiere (OTC) und stellte elektronische Geld- und Briefkurse bereit, um die Transparenz für die Marktteilnehmer zu erhöhen. Im Laufe der Zeit erweiterte die Nasdaq ihre Funktionen, um den tatsächlichen Handel zu ermöglichen und entwickelte sich schließlich zu einer vollwertigen Börse. Dieser Übergang markierte einen Wandel im Wertpapierhandel hin zu mehr Geschwindigkeit, Automatisierung und Zugänglichkeit. ^{[ 6 ]}

1992 ging die Nasdaq eine Partnerschaft mit der in London ansässigen International Stock Exchange ein und schuf damit die erste interkontinentale Verbindung von Wertpapiermärkten. 1998 erfolgte die Fusion mit der American Stock Exchange (Amex) zur Nasdaq-Amex Market Group. ^{[ 7 ]}

OM AB ( Options mäklarna ) war eine Terminbörse, die in den 1980er Jahren von Olof Stenhammar gegründet wurde, um den Handel mit standardisierten Optionskontrakten in Schweden einzuführen . OM erwarb 1998 die Stockholmer Börse ^{[ 8 ]} und unternahm 2001 einen erfolglosen Versuch, die Londoner Börse zu übernehmen. ^{[ 9 ]} Während der Dotcom-Blase zu Beginn des 21. Jahrhunderts startete OM zusammen mit der Investmentbank Morgan Stanley Dean Witter eine virtuelle europäische Börse namens Jiway. Das Projekt war nicht erfolgreich ^{[ 10 ]} und wurde am 14. Oktober 2002 eingestellt. ^{[ 11 ]}

Am 3. September 2003 fusionierte die Helsinkier Börse (HEX) mit OM, und das neue Unternehmen firmierte unter dem Namen OMHEX . ^{[ 12 ]} Am 31. August 2004 wurde der Markenname des Unternehmens in OMX geändert. ^{[ 13 ]} Im Januar 2005 erwarb OMX die Kopenhagener Börse ^{[ 8 ]} für 164 Millionen Euro. ^{[ 14 ]} Am 19. September 2006 kündigte der Eigentümer der isländischen Börse , Eignarhaldsfelagid Verdbrefathing (EV), die Übernahme durch OMX an. Der Wert des Unternehmens wurde auf 250 Millionen SEK geschätzt . ^{[ 15 ]} Die Transaktion wurde bis Ende des Jahres abgeschlossen. ^{[ 8 ]}

Im Oktober 2006 erwarb das Unternehmen eine 10-prozentige Beteiligung an der Oslo Børs Holding ASA, der Eigentümerin der Osloer Börse . Stand September 2016 ist Nasdaq kein bedeutender Aktionär der Holdinggesellschaft der Osloer Börse, die nach einer Fusion nun Oslo Børs VPS Holding ASA heißt . Nasdaq hat jedoch öffentlich sein Interesse an einer möglichen Übernahme der Osloer Börse bekundet. ^{[ 16 ] [ 17 ] [ 18 ]}

Im November 2007 erwarb OMX die Armenische Börse und das Zentraldepot Armeniens . ^{[ 19 ]} Nasdaq verkaufte die Börse und das Depot im Jahr 2018 an die Zentralbank Armeniens . ^{[ 20 ]}

Im Dezember 2005 gründete OMX in Dänemark First North , eine alternative Börse für kleinere Unternehmen . First North expandierte im Juni 2006 nach Stockholm , im Januar 2007 nach Island und im April 2007 nach Helsinki. ^{[ 21 ]} Die Markets Technology Division von Computershare wurde 2006 übernommen. Durch diese Akquisition wurde das Produktangebot erheblich erweitert und der Kundenstamm zum größten aller Anbieter von Handelssystemtechnologie.

Am 2. Oktober 2006 führte die Gruppe eine virtuelle nordische Börse ein, indem sie die einzelnen Aktienlisten ihrer drei hundertprozentigen nordischen Börsen zu einer gemeinsamen nordischen Liste zusammenführte. ^{[ 22 ]} Auch die an der isländischen Börse notierten Unternehmen wurden inzwischen in diese Liste integriert. Am selben Tag führte OMX zudem einen panregionalen Benchmark-Index, den OMX Nordic 40, ein ; die einzelnen Börsen behielten jedoch weiterhin ihre jeweiligen nationalen Benchmark-Indizes.

Am 25. Mai 2007 vereinbarte die NASDAQ die Übernahme von OMX für 3,7 Milliarden US-Dollar. ^{[ 23 ]} Im August bot die Börse Dubai jedoch 4 Milliarden US-Dollar, was Spekulationen über einen Bieterwettbewerb auslöste . ^{[ 24 ]} Am 20. September 2007 verzichtete die Börse Dubai auf den Kauf von OMX und erhielt im Gegenzug eine 20-prozentige Beteiligung und 5 Prozent der Stimmrechte an der NASDAQ sowie deren damalige 28-prozentige Beteiligung an der Londoner Börse . ^{[ 25 ]} In einer komplexen Transaktion erwarb die Börse Dubai 97,2 Prozent der ausstehenden OMX-Aktien, bevor sie diese an die NASDAQ weiterverkaufte. ^{[ 26 ]} Das neu fusionierte Unternehmen wurde nach Abschluss der Transaktion am 27. Februar 2008 in NASDAQ OMX Group umbenannt.

Am 18. Juni 2012 wurde die NASDAQ am Vorabend der Konferenz der Vereinten Nationen über nachhaltige Entwicklung (Rio+20) Gründungsmitglied der Initiative der Vereinten Nationen für nachhaltige Börsen . ^{[ 27 ]}

Im Dezember 2005 lehnte die London Stock Exchange Group (LSE) ein Übernahmeangebot der Macquarie Bank in Höhe von 1,6 Milliarden Pfund ab . Die LSE bezeichnete das Angebot als „lächerlich“. Im März 2006 erhielt sie ein Angebot der NASDAQ über 2,4 Milliarden Pfund, das ebenfalls von der LSE abgelehnt wurde. Die NASDAQ zog ihr Angebot später zurück und schloss weniger als zwei Wochen später, am 11. April 2006, eine Vereinbarung mit dem größten Aktionär der LSE, Threadneedle Asset Management , einer Tochtergesellschaft von Ameriprise Financial , über den Erwerb sämtlicher Anteile des Unternehmens, bestehend aus 35,4 Millionen Aktien, zu einem Preis von 11,75 Pfund pro Aktie. ^{[ 28 ]} Die NASDAQ erwarb zudem 2,69 Millionen weitere Aktien, wodurch sich ihr Anteil auf insgesamt 15 % erhöhte. Der Verkäufer dieser Aktien wurde nicht genannt; der Verkauf erfolgte jedoch zeitgleich mit dem Verkauf von 2,69 Millionen Aktien durch Scottish Widows . ^{[ 29 ]} Dieser Schritt wurde als Versuch gewertet, die LSE zu Verhandlungen über eine Partnerschaft oder eine spätere Fusion zu zwingen und gleichzeitig andere Interessenten wie NYSE Euronext , den Eigentümer der New Yorker Börse , auszuschließen . ^{[ 30 ]}

Durch weitere Käufe erhöhte sich der Anteil der NASDAQ auf 29 % und verhinderte so über mehrere Monate hinweg konkurrierende Übernahmeangebote. Allerdings nahmen bis zum Ablauf der Frist nur weitere 0,4 % der Aktionäre das Angebot an, weshalb es am 10. Februar 2007 abgelehnt wurde ^{[ 31 ]} .

Am 2. Oktober 2007 erwarb die Nasdaq die Bostoner Börse . ^{[ 32 ]} Am 7. November gab die Nasdaq eine Vereinbarung zum Kauf der Philadelphiaer Börse bekannt . ^{[ 33 ]}

Am 12. Dezember 2012 kündigte NASDAQ OMX die Übernahme von Teilen von Thomson Reuters für 390 Millionen US-Dollar in bar an. Die Transaktion umfasste die Bereiche Investor Relations , Public Relations und Multimedia . ^{[ 34 ]} NASDAQ OMX schloss die Übernahme am 3. Juni 2013 ab. ^{[ 35 ]}

Im September 2017 vereinbarte Nasdaq die Übernahme von eVestment, einem nicht börsennotierten Unternehmen, für 705 Millionen US-Dollar (Schulden und vorhandene liquide Mittel). ^{[ 36 ]} Dies war die erste größere Akquisition unter der Führung von Adena Friedman , der heutigen CEO von Nasdaq. Die Übernahme wurde im vierten Quartal 2017 abgeschlossen und markierte den Beginn der Entwicklung von Nasdaq zu einem führenden Anbieter von SaaS-Technologie.

An Weihnachten 2018 führten Aktionäre, die 25 % der Oslo Børs VPS Holding (der norwegischen Börse und nationalen Zentralverwahrstelle) ^{[ 37 ]} repräsentierten , eine private Aktienauktion durch. Nasdaq beteiligte sich aufgrund des feindseligen Charakters des Angebots (das ohne Wissen und Zustimmung des Oslo Børs-Vorstands stattfand) nicht an der Auktion. Euronext gewann die Auktion und sicherte sich später weitere 24,6 % der Aktionäre, sodass sie insgesamt 49,6 % der Anteile hielt. Anschließend erwarb Nasdaq 32,5 % der Aktien am freien Markt (hauptsächlich von Einzelaktionären/Mitarbeitern) ^{[ 38 ]} und unterbreitete ein offizielles Angebot für die restlichen Aktien zu 152 NOK, das vom Vorstand und einigen wichtigen Aktionären einstimmig empfohlen wurde ^{[ 39 ]} . Später erhöhte Nasdaq das Angebot auf 158 NOK (entsprechend einem Aufschlag von fast 44 % auf den Schlusskurs vom 17. Dezember 2018, um mit dem Angebot von Euronext gleichzuziehen) ^{[ 40 ]} . Zudem argumentierte Nasdaq gegenüber der norwegischen Börsenaufsicht, dass in solchen Fällen eine Zweidrittelmehrheit erforderlich sein könne, um geltende regulatorische Anforderungen zu erfüllen. Die Aufsichtsbehörde lehnte die Zweidrittelmehrheit jedoch ab und entschied, dass die allgemeine Mehrheit ausreiche. Euronext hatte zu diesem Zeitpunkt bereits 50,5 % der Aktien erworben oder die Kontrolle darüber gesichert ^{[ 41 ]} , und Nasdaq gab am 25. Mai 2019 ihren Rückzug aus dem Kampf um die Osloer Börse bekannt, wodurch Euronext den Sieg errang. ^{[ 42 ]}

Am 19. November 2020 gab Nasdaq die Übernahme von Verafin für 2,75 Milliarden US-Dollar in bar bekannt. ^{[ 43 ]} Ziel dieser Akquisition war es, Nasdaqs globale Reichweite und führende Position im Bereich der Regulierungstechnologie mit Verafins innovativer Plattform zur Bekämpfung von Geldwäsche und Betrug zu vereinen. Die Übernahme wurde am 11. Februar 2021 abgeschlossen. ^{[ 44 ]}

Im Juni 2023 gab Nasdaq die geplante Übernahme von Adenza von Thoma Bravo in einem 10,5 Milliarden US-Dollar schweren Bar- und Aktiendeal bekannt – die bis dato größte Transaktion des US-Börsenbetreibers. Im Rahmen des Deals sollte Thoma Bravo eine 15-  prozentige Beteiligung an Nasdaq erhalten. ^{[ 45 ]}

NASDAQ Inc. arbeitet mit Börsen weltweit zusammen. Eine der jüngsten Partnerschaften wurde im Mai 2017 mit dem Astana International Financial Centre (AIFC) geschlossen. Laut Vereinbarung wird NASDAQ die neue Börse Kasachstans, die AIX (Astana International Exchange), betreiben. ^{[ 46 ] [ 47 ]}

Im Januar 2013 kündigte NASDAQ OMX an, ihre globalen Datenprodukte und Indexgeschäfte in einer Einheit namens Global Information Services zusammenzuführen, um ihr Portfolio kontinuierlich zu erweitern. ^{[ 48 ]}

Am 29. Juni 2007 schloss die NASDAQ eine Vereinbarung zur Übernahme von DirectorsDesk.com , einer Management-Suite für Aufsichtsräte. ^{[ 49 ]}

GlobeNewswire (ehemals PrimeNewswire) bietet Pressemitteilungs-, Redaktions- und Nachrichtendienste an. Das Unternehmen wurde 1998 gegründet und 2006 von NASDAQ OMX übernommen. ^{[ 50 ]} Im April 2018 wurde es an Intrado verkauft . ^{[ 51 ]}

Am 27. Juli 2010 erwarb die NASDAQ OMX Group, Inc. die SMARTS Group, einen Anbieter von Marktüberwachungssystemen für Börsen, Aufsichtsbehörden und Broker. ^{[ 52 ]} Die SMARTS Group war ein privates Unternehmen mit Sitz in Sydney, Australien, das die Marktanalysesoftware von Michael James Aitken integrierte . ^{[ 53 ] [ 54 ]} Bis 2017 war SMARTS weiterhin die führende Marktüberwachungssoftware ^{[ 55 ]} und wurde von dreizehn Aufsichtsbehörden an fünfundvierzig Börsen eingesetzt. ^{[ 56 ]}

NASDAQ OMX verkaufte ihre Beteiligung an der Carpenter Moore D&O Versicherung im Jahr 2009. ^{[ 57 ]}

Das 2014 gegründete Nasdaq Entrepreneurial Center ist eine unabhängige, gemeinnützige Organisation, die sich der Ausbildung und Unterstützung von Unternehmern weltweit widmet. ^{[ 58 ]} Als unabhängige Wohltätigkeitsorganisation konzentriert sie sich darauf, die Öffentlichkeit über Unternehmertum aufzuklären und einzelnen Unternehmern Ressourcen zur Verfügung zu stellen, die sowohl ihnen als auch ihren Gemeinschaften zugutekommen. Ein besonderer Schwerpunkt liegt dabei auf der Verbesserung der Inklusion und des Zugangs für Gruppen, die in unternehmerischen Bestrebungen unterrepräsentiert sind.

Das von der Nasdaq Educational Foundation finanzierte Zentrum dient als zentrale Anlaufstelle für Unternehmer aller Branchen und bietet kostenlose Bildungs- und Schulungsressourcen, praxisorientierte Mentoring-Programme sowie in Zusammenarbeit mit Nasdaq und führenden akademischen Einrichtungen, Unternehmen und Wirtschaftsführern entwickelte Veranstaltungen zum Thema Unternehmertum. Zu seinen Einrichtungen gehören ein Sendestudio, Schulungsräume für Bildungsforen und Kurse sowie Gemeinschaftsbereiche, die Unternehmern die Möglichkeit bieten, sich zu vernetzen und Ideen auszutauschen. ^{[ 59 ]}

Das Zentrum hat bisher über 125.000 Unternehmer weltweit durch kostenlose Ressourcen, Expertenberatung und Mentoring unterstützt, darunter viele wirkungsorientierte Gründer, die gemeinsam Hunderte von Millionen an externem Kapital eingeworben haben. Die Organisation wird von Nicola Corzine, der Gründungsdirektorin, geleitet. ^{[ 60 ]}

Im April 2017 startete Nasdaq das Venture-Capital-Programm Nasdaq Ventures, das sich auf Unternehmen konzentriert, die Nasdaq beim Ausbau seiner Produktlinien und der Erschließung neuer Marktsegmente unterstützen. Die ersten drei im Rahmen des Programms angekündigten Unternehmen sind Chain, ein Blockchain-Technologieunternehmen; Digital Reasoning , ein Anbieter von kognitiver Computertechnologie; und Hanweck, ein Anbieter von Echtzeit-Risikoanalysen. ^{[ 61 ]}

Stockholm

Helsinki

Tallinn

Vilnius

Riga

Kopenhagen

Reykjavík

New York

Philadelphia

Boston

Börsen (Notierungsplätze), die sich im Besitz von Nasdaq, Inc. befinden.

• v
• T
• e

Die folgenden Börsen werden von Nasdaq, Inc. betrieben: ^{[ 62 ]}

• Nasdaq (New York)
• Nasdaq Kopenhagen
• Nasdaq Stockholm
• Nasdaq Helsinki
• Nasdaq Island
• Nasdaq Tallinn
• Nasdaq Riga
• Nasdaq Vilnius
• Nasdaq Philadelphia
• Nasdaq Boston

Die Börsenaktivitäten des Unternehmens sind in drei Bereiche unterteilt:

• Nordischer Markt (Kopenhagen, Stockholm, Helsinki, Island)
• Baltischer Markt (Tallinn, Riga, Vilnius)
• First North (alternativer Austausch)

In Nordamerika betreut OMX seine prominentesten Kunden wie die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), ICAP , ISE und IDCG, die auf OMX-Handelssystemen wie X-stream, CLICK, CONDICO und SAXESS basieren.

OMX ist der weltweit führende Anbieter von Zentralverwahrertechnologie (CSD). Das Equator CSD-Produkt von OMX wird von Kunden in Europa, dem Nahen Osten, Afrika und der Karibik eingesetzt.

Die Technologie für zentrale Gegenparteienabwicklung (CCC) stellt ein bedeutendes Wachstumspotenzial für OMX dar. Die Clearing-Plattform SECUR ^{[ 63 ]} und die Handelsplattform Genium ^{[ 64 ]} von OMX ermöglichen die Novation von Handelsgeschäften, das Clearing von Derivaten, das Risikomanagement und eine verbesserte Liquidität. Die Clearing- und die Handelstechnologie von SECUR und Genium sind weltweit im Einsatz.

Zu den Technologiekunden von OMX gehören:

• Liste der Börsen
• Liste der europäischen Börsen
• Liste dänischer Unternehmen
• Liste finnischer Unternehmen
• Liste der färöischen Unternehmen
• Liste grönländischer Unternehmen
• Liste isländischer Unternehmen
• Liste schwedischer Unternehmen
• Liste der Ålandischen Unternehmen

• Offizielle Website
• Geschäftsdaten für Nasdaq, Inc.:
  • Google
  • Reuters
  • SEC-Einreichungen
  • Yahoo!