Stratton Oakmont, Inc. war ein amerikanisches OTC- Brokerhaus, das 1989 von Jordan Belfort und Danny Porush gegründet wurde . Das Unternehmen betrog zahlreiche Aktionäre , was zur Verhaftung und Inhaftierung mehrerer Führungskräfte und zur Schließung des Unternehmens im Jahr 1996 führte.
Abschnitt 230 des Communications Decency Act wurde als Reaktion auf den Fall Stratton Oakmont, Inc. gegen Prodigy Services Co. geschaffen .
Geschichte
Jordan Belfort gründete Stratton Oakmont 1989 zusammen mit Danny Porush . [ 1 ] Zuvor hatte Belfort eine Franchise-Niederlassung von Stratton Securities, einem kleineren Brokerhaus , eröffnet und das Unternehmen später vollständig übernommen. [ 2 ] Stratton Oakmont entwickelte sich Ende der 1980er und in den 1990er Jahren zum größten OTC- Unternehmen in den USA [ 3 ] und begleitete den Börsengang von 35 Unternehmen, darunter Steve Madden, Ltd. [ 4 ] Das Unternehmen verfügte über keine Produktkontrollfunktion zur Überprüfung der Preise seiner Positionen und zur Überwachung der Handelsaktivitäten. [ 5 ]
Stratton Oakmont beteiligte sich an Pump-and-Dump-Betrügereien , einer Form des Aktienbetrugs bei Microcap-Unternehmen (oft mit einer heutigen Marktkapitalisierung von unter 250–300 Millionen US-Dollar). Dabei wird der Kurs einer Aktie durch falsche und irreführende positive Aussagen künstlich in die Höhe getrieben, um die billig erworbenen Aktien anschließend teurer zu verkaufen. Sobald die Betreiber des Betrugs ihre überbewerteten Aktien abstoßen, fällt der Kurs, und die Anleger verlieren ihr Geld. Stratton Oakmont versuchte außerdem, die Aktienkurse zu stabilisieren, indem das Unternehmen die Annahme oder Bearbeitung von Verkaufsaufträgen verweigerte. [ 6 ] 1995 verklagte die Firma Prodigy Services Co. wegen Verleumdung vor einem New Yorker Gericht. Der Fall hatte weitreichende rechtliche Konsequenzen . [ 7 ]
Das Unternehmen stand ab 1989 unter nahezu ständiger Beobachtung der National Association of Securities Dealers (NASD). Im April 1996 untersagte das New York District Business Conduct Committee Stratton Oakmont schließlich für ein Jahr die Durchführung von Direktgeschäften mit Privatkunden. Stratton Oakmont legte Berufung beim National Business Conduct Committee (NBCC) der NASD ein. Im Dezember desselben Jahres schloss das NBCC Stratton Oakmont aus der NASD aus und beendete damit die Geschäftstätigkeit des Unternehmens. Offizielle Stellen bezeichneten Stratton Oakmont als „einen der schlimmsten Akteure“ der Wertpapierbranche, dem eine Geschichte „offensichtlicher Missachtung aller Regeln fairer Geschäftspraktiken“ vorgeworfen wurde. [ 8 ]
1999 wurden Belfort und Porush wegen Wertpapierbetrugs und Geldwäsche angeklagt . [ 9 ] Sie bekannten sich schuldig und gaben zu, sieben Jahre lang ein System betrieben zu haben, mit dem sie die Aktien von mindestens 34 Unternehmen manipulierten. [ 10 ] Im Rahmen einer Vereinbarung mit der Staatsanwaltschaft erhielten sie eine geringere Haftstrafe und kooperierten mit den Ermittlern bei deren Untersuchungen gegen andere Brokerhäuser. [ 10 ]
In der Populärkultur
Der Film „The Wolf of Wall Street“ aus dem Jahr 2013 ist ein Drama, das auf Belforts Memoiren basiert und von Martin Scorsese inszeniert wurde . Leonardo DiCaprio spielt Belfort [ 11 ] und Jonah Hill verkörpert Donnie Azoff [ 12 ] , eine fiktive Figur, die lose auf Danny Porush basiert .
Siehe auch
Referenzen
- ^ „The Wolf of Wall Street (2013)“ . History vs. Hollywood . Abgerufen am 5. August 2013 .
- ^ Haglund, David (31. Dezember 2013). „Wie akkurat ist ‚The Wolf of Wall Street‘?“ . Slate . Abgerufen am 11. Januar 2015 .
- ^ Park, Sang (6. Februar 2014). „Cinema Weekly: The Wolf of Wall Street“ . The Exonian . Abgerufen am 5. August 2015 .
- ^ „Lernen Sie Jordan Belfort kennen, den wahren Wolf der Wall Street“ . Interview & Rezension. 14. Mai 2014. Archiviert vom Original am 8. Juli 2014. Abgerufen am 5. August 2015 .
- ^ Schwartz, Bob (11. Juni 1991). „Handelsgruppe untersucht Aktienverkäufe von drei Firmen: Untersuchung: Die Angebote von International Physical Systems, Ropak Laboratories und DVI Financial wurden von einem Brokerhaus begleitet, gegen das ermittelt wird . “ Los Angeles Times . Abgerufen am 5. August 2015 .
- ^ Mulligan, Thomas S. (17. April 1997). „Investor gewinnt 10 Millionen Dollar in Penny-Stock-Broker-Fall“ . Los Angeles Times . Abgerufen am 11. Januar 2015 .
- ^ Stratton Oakmont, Inc. gegen Prodigy Services Co. , Nr. 31063/94, 1995 WL 323710, 1995 NY Misc. LEXIS 229 Archiviert am 17. April 2009 in der Wayback Machine (NY Sup. Ct. 1995).
- ^ „NASD-Regulierung schließt Stratton Oakmont aus; Geschäftsführer ebenfalls gesperrt“ . FINRA . 5. Dezember 1996. Archiviert vom Original am 17. September 2008. Abgerufen am 11. Januar 2015 .
- ^ Bianchi, Stefania; Habboush, Mahmoud (19. Mai 2014). „Wolf of Wall Street Belfort peilt 100 Millionen Dollar Gehalt an“ . Bloomberg News . Abgerufen am 21. Mai 2014 .
- ^ a b Wyatt, Edward (24. September 1999). „Führungskräfte von Stratton Oakmont gestehen Aktienmanipulation“ . New York Times . Abgerufen am 5. August 2015 .
- ^ Nashawaty, Chris (17. Februar 2011). „Leonardo DiCaprio und Martin Scorsese arbeiten erneut zusammen für ‚The Wolf of Wall Street‘.“" . Entertainment Weekly . Abgerufen am 17. Januar 2011 .
- ^ Sacks, Ethan (17. Juni 2013). "Der Trailer zu „The Wolf of Wall Street“ wurde veröffentlicht und zeigt Leonardo DiCaprio in seiner ausschweifendsten Form . Daily News . Abgerufen am 19. Juni 2013 .
